Опрос - это оперативно-розыскное мероприятие по сбору информации в процессе непосредственной беседы сотрудника оперативного подразделения (или лица, действующего по его поручению, заданию) с гражданами осведомленными о лицах, фактах и обстоятельствах представляющих интерес для решения задач оперативно-розыскной деятельности.
В практике оперативно-розыскной деятельности используется особая разновидность опроса - разведывательный опрос, проводимый с использованием тактических приемов, направленных на преодоление или нейтрализацию возможного противодействия опрашиваемых лиц по выдаче интересующей информации.
Субъектами опроса являются:
Сотрудники оперативных подразделений органов внутренних дел;
Лица, действующие по поручению (заданию) сотрудников оперативных подразделений органов внутренних дел, в том числе оказывающие содействие на конфиденциальной основе.
Объектами опроса могут быть любые лица, располагающие оперативно значимой информацией, независимо от возраста, должностного и социального положения, религиозных убеждений и других обстоятельств.
Целью опроса является получение информации о лицах, фактах и обстоятельствах, представляющих интерес для решения задач оперативно-розыскной деятельности.
Виды опроса:
Гласный, без зашифровки его целей - проводится без сокрытия от окружающих и самого опрашиваемого характера интересующих оперативного работника сведений и цели беседы;
Гласный, с зашифровкой его целей - проводится с использованием различных приемов, вводящих опрашиваемого в заблуждение относительно истинных целей и интересов опрашивающего;
Негласный, без зашифровки его целей - предполагает сохранение в тайне от окружающих и в первую очередь от тех лиц, о которых собирались сведения, как факта беседы, так и содержание разговора;
Негласный, с зашифровкой его целей - предполагает не только сохранение в тайне от окружающих и от лиц, в отношении которых собираются сведения, факта разговора, но и использование приемов, вводящих в заблуждение опрашиваемого относительно самой цели опроса;
Легендированный - заключается в сокрытии опрашивающим лицом своей принадлежности к правоохранительным органам и введении опрашиваемых лиц в заблуждение относительно целей беседы.
В практике оперативно-розыскной деятельности может также использоваться такой вид опроса, как опрос при помощи полиграфа - специального устройства, регистрирующего психофизиологические реакции опрашиваемого на задаваемые вопросы (Приказ МВД РФ № 437 от 28.12.94 г. утвердивший Инструкцию о порядке использования полиграфа).
Порядок проведения.
Основные стадии опроса:
а) установление психологического контакта с лицом-носителем необходимой информации;
б) получение необходимой информации;
в) окончание беседы.
При проведении рассматриваемого оперативно-розыскного мероприятия запрещается применять угрозы, шантаж и физические способы воздействия на опрашиваемых лиц (п. 4.15.2 Наставления об организации и тактике ОРД ОВД).
В зависимости от субъекта, осуществляющего данное мероприятие, оно может быть оформлено в виде:
Объяснения (в т.ч. явка с повинной);
Заявления опрошенного лица;
Справки о проведении опроса;
Аудио- и видеозаписи опрашиваемого лица с его согласия;
Негласной аудио- и видеозаписи;
Агентурного сообщения (запиской);
Рапорта оперативного работника.
Оформленные соответствующим образом результаты опроса могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела, приобщаться к уголовным делам и использоваться в качестве доказательств.
Если информация получена при условии конфиденциальности, то рапорт (справка) хранится и используется по правилам секретного делопроизводства и к материалам уголовного дела приобщен быть не может.
Наведение справок - это способ собирания информации, необходимой для решения задач борьбы с преступностью, осуществляемый путем непосредственного изучения документов (в т.ч. архивных), а также направления запросов в любые органы, предприятия, учреждения и организации, имеющие информационные системы.
Наведение справок предполагает сбор сведений о биографии проверяемого, его родственных связях, образовании, роде занятий, имущественном положении, месте проживания, фактах допущенных в прошлом правонарушений и других данных, позволяющих установить его причастность к противоправной деятельности.
Субъектами, осуществляющими данное оперативно-розыскное мероприятие являются:
Руководители и сотрудники органов внутренних дел;
Другие лица, действующие по поручению оперативного работника.
Объектами наведения справок могут быть:
Лица представляющие оперативный интерес;
Факты представляющие оперативный интерес;
Места представляющие оперативный интерес;
Объекты носители оперативной информации.
Виды наведения справок.
Рассматриваемое мероприятие осуществляется гласно с зашифровкой цели и без таковой или легендированно.
Для наведения справок согласно ч. 3 ст. 6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» используются информационно-поисковые системы органов внутренних дел, а на основании п.30 ст.11 Закона РФ «О милиции» - любых других государственных учреждений и организаций.
Порядок проведения.
Наведение справок в информационно-поисковых системах вышестоящего уровня, а также других правоохранительных органов либо государственных и иных учреждений, предприятий, организаций осуществляется на основании запроса за подписью руководителя оперативного подразделения.
Виды документов, необходимых для наведения справок (регистрационные, бухгалтерские, кадровые и т.п.), а также места их получения (предприятия, учреждения, учебные заведения и др.) определяются должностным лицом оперативного подразделения.
В Федеральном законе "Об оперативно-розыскной деятельности" отсутствуют какие-либо ограничения на получение в процессе наведения справок информации конфиденциального характера. Однако, необходимо иметь в виду, что российским законодательством установлены специальные режимы сбора, хранения и использования достаточно большого объема сведений, содержащих коммерческую, журналистскую, банковскую, врачебную, нотариальную и другие виды тайн.
Результаты рассматриваемого мероприятия оформляются рапортом или справкой должностного лица, в том числе с приложением соответствующих документов, полученных от запрашиваемых организаций; формализованными бланками (требования на проверку о наличии судимости и т.д.);
При получении сведений, имеющих значение для предварительного и судебного расследования, рапорт (справка) передается лицу, в чьем производстве находится уголовное дело.
Информация, полученная путем проверки лица по информационным системам, имеющая значение для всестороннего и полного расследования и рассмотрения дела в суде, может приобщаться к материалам уголовного дела при условии соблюдения требований ч.6 ст.5 и ст.12 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности».
Сбор образцов для сравнительного исследования - действия, направленные на получение являющихся носителями информации объектов, необходимых для последующего криминалистического, научно-технического и иного сравнительного исследования в целях решения задач оперативно-розыскной деятельности.
Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» не дает, но и не ограничивает перечня собираемых образцов, поэтому они могут включать в себя любые необходимые объекты: связанные с жизнедеятельностью человека (отпечатки пальцев, следы ног, волосы, голос, кровь, запах, почерк и т.п.), микрочастицы, следы транспортных средств, похищенное имущество, сырье, полуфабрикаты, готовая продукция, предметы, изъятые из гражданского оборота (оружие, взрывчатые вещества, наркотики) и т.д.
Субъектами, осуществляющими данное оперативно-розыскное мероприятие являются следующие:
Специалисты, обладающие научными, техническими и иными познаниями;
Лица, привлеченные к содействию на конфиденциальной основе.
Объектами сбора образцов могут быть отпечатки пальцев, образцы почерка, крови, бланки документов и т.д.; документы бухгалтерского учета, часть сырья, товаров, оружие и т.д.
Виды сбора образцов для сравнительного исследования.
Сбор образцов для сравнительного исследования может осуществляться следующими способами:
Гласным с зашифровкой цели или без таковой - проводится при условии добровольного согласия лиц, располагающих необходимыми образцами;
Негласным с зашифровкой цели и без таковой - проводится, как правило, в том случае, если сделать это гласным путем не представляется возможным или нецелесообразно, а также при наличии факторов, исключающих возможность обнаружения их недостачи в период, необходимый для сравнительного исследования образцов (болезнь их владельца, отъезд его в отпуск или командировку, отсутствие контроля за сохранностью и т.п.).;
Легендированным.
Порядок проведения.
Основанием проведения сбора образцов является утвержденный соответствующим руководителем органа внутренних дел, уполномоченным на осуществление оперативно-розыскной деятельности, мотивированный рапорт сотрудника оперативного подразделения о необходимости проведения данного оперативно-розыскного мероприятия. В рапорте указываются наличие законных оснований для проведения данного оперативно-розыскного мероприятия, место нахождения образцов, их ориентировочная стоимость и сведения об их владельце, для какого вида сравнительного исследования намечается их использовать, способ их получения (гласный или негласный), иные сведения.
Указанный рапорт приобщается к материалу предварительной оперативной проверки или делу оперативной разработки. Данное оперативно-розыскное мероприятие проводится, как правило, с участием 2-х незаинтересованных лиц, присутствие которых отражается в акте и могущих впоследствии в случае необходимости быть свидетелями в уголовном процессе.
При производстве гласного сбора образцов их следует поместить в конверты, свертки, посуду и иные емкости и опечатать печатью предприятия, учреждения, организации, где проводилось данное оперативно-розыскное мероприятие, либо прикрепить к ним бирки (ярлыки), заверенные подписями участников мероприятия.
При проведении данного мероприятия необходимо соблюдать следующие требования:
Оперативный работник обязан обеспечить точность выбора образцов, их достоверность и сохранность;
В процессе сбора образцов запрещается совершать действия, создающие угрозу здоровью граждан, унижающие их честь и достоинство, затрудняющие нормальное функционирование предприятий, учреждений и организаций, а также нарушающие жизнедеятельность отдельных лиц;
Сбор образцов должен быть осуществлен лишь в необходимых для сравнительного исследования (и последующих экспертиз) количествах.
Результаты сбора образцов для сравнительного исследования оформляются при гласном сборе - актом сбора образцов для сравнительного исследования, дактилоскопической картой, иными официальными документами. Акт сбора образцов для сравнительного исследования должен содержать ссылку о том, что данное мероприятие проводится в соответствии с п.3 ч.1 ст.6 и ст.7 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» в целях сравнительного исследования (бухгалтерской проверки, криминалистического, научно-технического или иного исследования) для выявления в документах поддельных подписей и сведений, определения качества продукции, идентификации по следам, обнаруженным на месте происшествия и т.п. По своей форме и содержанию он в максимально допустимых пределах должен соответствовать требованиям, предъявляемым к составлению протокола выемки. В завершающей части акта должно быть сделано разъяснение о порядке обжалования законности данного мероприятия соответствующему руководителю органа внутренних дел, прокурору или в суд.
Акт составляется в трех экземплярах: 1-й - направляется вместе с образцами для исследования; 2-й - вручается под расписку владельцу образцов или его представителю, 3-й - остается у сотрудника оперативного подразделения и приобщается к материалам проверки или делам оперативного учета.
При значительном количестве полученных образцов составляется их опись, которая вместе с образцами прилагается к акту. Если являющиеся образцами документы сброшюрованы в дела, то с находящихся в них описей снимаются копии и после сверки по ним наличности документов они могут быть приобщены к акту в качестве приложения.
При негласном сборе, осуществленном сотрудником оперативного подразделения, данное мероприятие оформляется рапортом или справкой, а осуществленном лицом, оказывающим конфиденциальное содействие, - агентурным и иным сообщением.
Проверочная закупка - оперативно-розыскное мероприятие, связанное с затратным приобретением предметов, веществ, изделий, продукции и услуг с целью выявления, предупреждения и документирования преступных действий, задержания с поличным лиц, причастных к совершению преступления, а также установления других обстоятельств, имеющих значение для решения задач оперативно-розыскной деятельности.
Перечислим субъектов, осуществляющих данное оперативно-розыскное мероприятие:
Сотрудники оперативных подразделений;
Специалисты, привлеченные к осуществлению проверочной закупки;
Граждане, привлеченные к осуществлению проверочной закупки.
Объекты : любые предметы, вещества, продукция, в том числе реализация которых запрещена или оборот которых ограничен.
Виды проверочной закупки:
Гласная - проводится в зашифрованной форме. Зашифрованная форма предполагает мнимую сделку купли-продажи под видом обычного покупателя с последующим объяснением продавцу о фактической цели покупки, контрольным взвешиванием товара и составлением в его присутствии акта о состоявшемся мероприятии. По мнению некоторых авторов эта форма проверочной закупки должна называться легендированной, поскольку в момент ее осуществления сотрудник или иное лицо легендирует свою ведомственную принадлежность.
Негласная - предусматривает сохранение в тайне от продавца факт проведенного мероприятия (негласная проверочная закупка не предусматривает немедленную легализацию и реализацию ее результатов).
Порядок проведения.
Основанием проведения проверочной закупки являются:
Рапорт сотрудника оперативного подразделения, в котором указываются законные основания для проведения проверочной закупки, расчет привлекаемых сил и средств, а также предполагаемых затрат;
Постановление, утвержденное руководителем органа внутренних дел, уполномоченного на осуществление оперативно-розыскной деятельности (в отношении предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен в соответствии с действующим законодательством).
При проведении проверочной закупки используются денежные единицы Российской Федерации, иностранная валюта, а также иные ценности, предметы, вещества или продукция (бартер). Денежные средства выделяются по статье 9 сметы органов МВД России.
При проведении проверочной закупки могут использоваться допустимые к применению специальные технические средства для фиксации факта сделки купли-продажи, осуществления контроля за ее ходом, пометки денежных и иных средств расчета.
Результаты проведения рассматриваемого оперативно-розыскного мероприятия могут быть оформлены:
Гласная - оформляются в виде акта проверочной закупки с соблюдением требований, установленных ведомственными нормативными актами соответствующих контролирующих органов. При необходимости к акту контрольной закупки прилагаются объяснения участвующих в ней лиц. По материалам гласной проверочной закупки, содержащим признаки преступления или административного правонарушения, принимается решение в порядке предусмотренным уголовно-процессуальным либо административным законодательством;
Негласная - оформляются справкой или рапортом сотрудника оперативного подразделения, с приложением, при необходимости, объяснений привлеченных к ее проведению граждан, сообщениями лиц, оказывающих содействие оперативным подразделениям. К ним могут приобщаться добытые негласным путем иные материалы, имеющие отношение к проведению закупки.
Результаты гласной проверочной закупки могут быть использованы в качестве поводов и оснований для принятия уголовно-правовых или административных мер.
Полученные в ходе проведения негласной проверочной закупки материалы анализируются и приобщаются к соответствующим материалам дел оперативного учета.
Приобретенные в ходе проверочной закупки предметы, вещества и продукция при необходимости их использования в процессе доказывания и при условии их возможного хранения без потери количества, ухудшения качества и потребительских свойств, технических параметров учитываются и хранятся в установленном порядке в органах внутренних дел. Предметы, вещества и продукция, требующие особых условий хранения, могут быть переданы на временное хранение предприятиям, организациям и учреждениям, имеющим эти условия.
В отношении приобретенных в процессе проверочной закупки предметов, веществ и продукции, не подлежащих использованию в уголовном процессе и административном производстве, могут приниматься следующие решения:
Оприходовать, после чего использовать для решения задач оперативно-розыскной и служебной деятельности или реализовать в установленном порядке предприятиям, учреждениям, организациям или гражданам;
Уничтожить по акту вследствие невозможности дальнейшего использования.
Денежные средства, полученные от реализации вышеуказанных предметов, веществ и продукции, восстанавливаются на статью 9 сметы органов МВД России.
Списание не восстановленных на статью 9 сметы органов МВД России средств, выделенных для проведения проверочной закупки, осуществляется по мотивированному рапорту сотрудника оперативного подразделения, утвержденному руководителем органа внутренних дел, уполномоченного на осуществление оперативно-розыскной деятельности (с приложением соответствующих справки и акта о списании денежных средств).
Исследование предметов и документов - оперативно-розыскное мероприятие, проводимое оперативными подразделениями органов внутренних дел с привлечением специалистов, обладающих научными, техническими и иными научными познаниями, для проведения ими криминалистического, научно-технического и иного исследования и дачи заключений по представленным им предметам, веществам, документам, в том числе образцам и другим физическим носителям информации, полученным в процессе осуществления оперативно-розыскной деятельности.
Целью данного мероприятия является исследование предметов, веществ и документов для получения информации:
Об их назначении, о технологии, времени, месте изготовления, качественных характеристиках и их отождествлении;
О биологических объектах (кровь, сперма, волосы и т.д.), их принадлежности;
Об иных их свойствах, характеристиках и ведениях, исследование которых определяется необходимостью решения задач борьбы с преступностью.
Субъектами, осуществляющими рассматриваемое оперативно-розыскное мероприятие являются:
Сотрудники оперативных подразделений (инициаторы);
Специалисты экспертно-криминалистических, подразделений и научно-исследовательских учреждений системы МВД России, других министерств и ведомств;
Граждане, обладающие специальными научными, техническими и иными специальными познаниями (бухгалтерские, технические, иные ревизии и проверки).
Объекты : любые предметы, вещества, документы.
Порядок проведения.
Основанием проведения данного исследования является письменное требование руководителя органов внутренних дел, уполномоченного на осуществление оперативно-розыскной деятельности (предварительно инициатором исследования представляется на имя указанного руководителя мотивированный рапорт, с указанием законных оснований для проведения необходимого исследования).
В письменном требовании на проведение исследования предметов, веществ и документов ставятся вопросы, интересующие инициатора. При необходимости могут излагаться сведения об обстоятельствах получения данных предметов, веществ и документов.
Оформление исследований:
Результаты исследования предметов, веществ и документов, проведенного в экспертно-криминалистических подразделениях и научно-исследовательских учреждениях системы МВД России, оформляются справкой, составляемой специалистом, производившим исследование;
Результаты исследования предметов, веществ и документов, проведенного в иных учреждениях, оформляются документами, предусмотренными ведомственными правовыми актами;
Результаты исследования предметов, веществ и документов, проведенными специалистами из числа лиц, привлеченных к содействию на контрактной основе, оформляются актом исследования (ревизии, проверки), который по своей форме и содержанию в максимально допустимых пределах должен соответствовать требованиям, предъявляемым к составлению акта экспертизы, без внесения в него сведений оперативно-розыскной деятельности, составляющих государственную тайну.
Результаты могут быть представлены следователю или судье, в чьем производстве находится уголовное дело, за исключением случаев, когда исследуемый объект был получен с помощью лица, оказывающего конфиденциальное содействие, либо исследование проводилось на условиях конфиденциальности.
Наблюдение - негласное слежение за лицами, подозреваемыми в преступной деятельности, путем визуального, слухового, электронного, радиолокационного и иных способов контроля, осуществляемого в помещениях, транспорте и на открытой местности.
Целью рассматриваемого оперативно-розыскного мероприятия является получение информации о признаках преступной деятельности, возможных соучастниках, местах хранения орудий совершения преступлений и похищенного имущества.
Субъектами, осуществляющими наблюдение, являются:
Сотрудники оперативных подразделений;
Штатные негласные сотрудники (ОПП, ОТМ, подразделений по борьбе с преступления в сфере высоких технологий);
Лица, привлеченные к содействию, в том числе на конфиденциальной основе.
Виды наблюдения:
Физическое;
Электронное;
Комплексное, т.е. сочетающее элементы физического и электронного наблюдения.
Физическое наблюдение (основано на визуальном способе слежения) может осуществляться самим оперативным работником либо иными лицами, действующими по его поручению.
Наблюдение, осуществляемое путем комплексного использования визуальных и иных способов контроля штатными негласными сотрудниками оперативно-поисковых подразделений называют скрытым (наружным) наблюдением.
Электронное наблюдение, основанное, на применении специальных технических средств для слежения за действиями подозреваемого лица в помещениях и транспортных средствах, осуществляется сотрудниками оперативно-поисковых подразделений (мероприятие «ТР»), Электронное наблюдение, осуществляемое с помощью аппаратуры видео- и аудиозаписи с целью слухового контроля и записи разговоров подозреваемых осуществляется оперативно-техническими подразделениями правоохранительных органов (мероприятия «НВ», «НВД», «НАЗ»).
Порядок проведения.
Основанием для осуществления наблюдения оперативно-поисковыми подразделениями, подразделениями оперативно-технических мероприятий, оперативными подразделениями по борьбе с преступлениями в сфере высоких технологий является задание.
Сотрудник оперативного подразделения (инициатор) заполняет соответствующий формализованный бланк, который утверждается начальником МВД, ГУВД, УВД субъекта федерации или его заместителем по оперативной работе, и по требованию этих подразделений, если для выполнения этого задания необходимо проникновение в жилище наблюдаемого лица, представляет им дополнительно соответствующее судебное решение.
В процессе наблюдения в хронологическом порядке фиксируются все передвижения, действия, контакты лица в определенный промежуток времени. Также могут проводиться негласные фото-, кино- или видеосъемка.
Наблюдение ведется с соблюдением мер конспирации со стационарных позиций и в движении, кратковременно и долгосрочно.
Режим наблюдения определяется сотрудником оперативного подразделения, его организующим.
Организация и тактика проведения наблюдения оперативно-поисковыми подразделениями, подразделениями оперативно-технических мероприятий, оперативными подразделениями по борьбе с преступлениями в сфере высоких технологий регламентируются отдельными ведомственными нормативными правовыми актами МВД России.
Результаты данного оперативно-розыскного мероприятия оформляются в виде следующих документов:
Рапортом, актом наблюдения или при необходимости объяснениями иных участников наблюдения, если оно проводилось сотрудником оперативного подразделения методом личного сыска, в том числе с участием лиц, оказывающих ему при этом добровольное содействие;
Сводками, справками и другими физическими носителями информации, если оно проводилось оперативно-поисковыми подразделениями, подразделениями оперативно-технических мероприятий, оперативными подразделениями по борьбе с преступлениями в сфере высоких технологий;
Агентурными сообщениями (записками) и иными сообщениями, если оно проводилось лицами, привлеченными к содействию на конфиденциальной основе.
Отождествление личности (оперативное опознание) - это способ установления лиц, причастных к преступной деятельности либо находящихся в розыске, заключающийся в непроцессуальной идентификации личности по признакам ее внешности, голосу, запаху, других данных.
Субъектами, осуществляющими указанное оперативно-розыскное мероприятие, являются:
Оперативные сотрудники органов внутренних дел;
Штатные негласные сотрудники ОПП, ОТМ;
Лица, оказывающие содействие органам внутренних дел, в том числе на конфиденциальной основе.
Объектами указанного мероприятия являются лица, причастные к преступной деятельности либо находящиеся в розыске.
Виды отождествления личности.
Отождествление личности может носить непосредственный или опосредованный характер. Непосредственное отождествление осуществляется лицами, ранее встречавшимися с опознаваемым и запомнившими его внешность. Опосредованное отождествление предполагает распознание неизвестного лица по словесному портрету или фотоизображению.
Не процессуальное опознание осуществляется, как правило, негласным путем, в разных организационно-тактических формах, с использованием различных средств оперативно-розыскной деятельности.
Одной из форм является визуальное отождествление личности подозреваемого потерпевшими, очевидцами либо иными лицами по имеющимся в органах внутренних дел фото- и видео учетам.
Порядок проведения.
Отождествление личности может проводиться как в естественных условиях (например, в местах вероятного появления преступника), так и в искусственно создаваемых (например, вызов подозреваемого в числе других лиц в орган внутренних дел).
Отождествление личности осуществляется следующим образом:
Непосредственного негласного опознания по признакам внешности, голосу и другим приметам в ходе оперативного поиска в местах вероятного появления разыскиваемых лиц, а также среди лиц, задержанных органом внутренних дел;
Опосредованного отождествления личности путем поиска в оперативно-справочных, розыскных и криминалистических картотеках и коллекциях органов внутренних дел и других правоохранительных органов по внешности, особым приметам, способу совершения преступления;
Опосредованное отождествление личности по словесному портрету, фотороботу, рисунку, фотографии, особым приметам среди множества незнакомых людей;
Отождествление по запаховым следам с помощью служебно-розыскной собаки.
При проведении данного оперативно-розыскного мероприятия запрещается:
Оказывать воздействие на участников данного мероприятия и искусственно создавать условия, вследствие которых может быть допущена ошибка в отождествлении личности;
Совершать действия, исключающие в дальнейшем процессуальное опознание и сбор доказательств или ставящие их под сомнение;
Привлекать к отождествлению личности граждан, физические и психические качества которых заведомо ставят под сомнение результаты оперативной идентификации.
Отождествление личности может производиться с использованием служебно-розыскной собаки по имеющимся запаховым следам в порядке, предусмотренном ведомственными нормативными актами, регламентирующими деятельность службы розыскного собаководства органов внутренних дел.
Результаты проведения рассматриваемого мероприятия оформляются:
При отождествлении личности сотрудником оперативного подразделения - рапортом (справкой);
При отождествлении личности, произведенном оперативно-поисковыми подразделениями, подразделениями оперативно-технических мероприятий, - сводками, справками и другими физическими носителями информации;
При отождествлении личности лицом, привлеченным к содействию на конфиденциальной основе, - агентурным или иным сообщением.
При использовании результатов отождествления личности необходимо иметь в виду, что, учитывая требования ст. 164-166 УПК, последующее процессуальное опознание на стадии предварительного следствия исключает возможность проведения отождествления личности в ходе осуществления ОРД.
Оперативное внедрение - оперативно-розыскное мероприятие, основанное на легендированном вводе сотрудников оперативных подразделений органов внутренних дел и лиц, оказывающих им содействие, в криминогенную среду и объекты (далее именуются «объекты оперативного внедрения») в целях разведывательного сбора информации, необходимой для решения задач оперативно-розыскной деятельности по борьбе с преступностью.
Целью оперативного внедрения является разоблачение деятельности организованных преступных групп (сообществ), а также лиц подозреваемых в совершении тяжких и особо тяжких преступлениях.
Субъектами оперативного внедрения являются:
Штатные негласные сотрудники оперативных подразделений органов внутренних дел, принадлежность которых к указанным органам зашифрована;
Сотрудники оперативных подразделений органов внутренних дел, исполняющие свои должностные обязанности на гласной основе;
Сотрудники системы МВД России, не являющиеся сотрудниками милиции (с зачислением их на период внедрения на должности штатных негласных сотрудников органов внутренних дел);
Лица, оказывающие содействие оперативным подразделениям органов внутренних дел.
Объекты оперативного внедрения:
Организованные преступные группы (сообщества);
Отдельные лица, подготавливающие, совершающие или совершившие тяжкие и особо тяжкие преступления;
Пораженные преступностью и коррупцией предприятия, учреждения, организации и другие юридические лица независимо от форм собственности;
Жилые массивы со сложной криминогенной обстановкой.
Виды оперативного внедрения:
Кратковременное;
Долговременное.
Порядок подготовки и проведения.
В ходе подготовки и осуществления оперативного внедрения, в зависимости от его вида и сложности, инициатором создаются условия для внедрения, осуществляются иные организационно-подготовительные мероприятия, готовятся на рассмотрение и утверждение руководителем, уполномоченным на осуществление оперативно-розыскной деятельности, следующие документы:
а) мотивированный рапорт о необходимости и наличии законных оснований для проведения, данного оперативно-розыскного мероприятия, предполагаемом объекте и субъекте внедрения;
б) постановление о проведении оперативного внедрения;
в) план оперативного внедрения;
г) задание (поручение) субъекту внедрения;
д) легенда;
е) иные документы (постановления о продлении сроков внедрения, план мероприятий по выводу внедренного лица и т.п.).
Утверждать постановление на оперативное внедрение сотрудников органов внутренних дел в организованные группы имеют право:
Министр внутренних дел Российской Федерации и его заместители, руководящие направлениями оперативно-розыскной деятельности;
Министр внутренних дел республики и его первый заместитель, руководящий деятельностью криминальной милиции;
Начальник ГУВД, УВД субъекта Российской Федерации и его первый заместитель, руководящий деятельностью криминальной милиции;
Начальники региональных управлений по борьбе с организованной преступностью.
Утверждать постановления на оперативное внедрение сотрудников органов внутренних дел к отдельным лицам, подготавливающим, совершающим или совершившим преступления (в случаях, не терпящих отлагательства), а также лиц, оказывающих содействие оперативным подразделениям органов внутренних дел на все объекты оперативного внедрения, могут иные руководители органов внутренних дел, уполномоченные на осуществление оперативно-розыскной деятельности.
В процессе оперативного внедрения на основании п. 4 ст. 16 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» оперативными работниками могут в целях конспирации использоваться документы, зашифровывающие их личность, а также ведомственную принадлежность предприятий, помещений и используемых транспортных средств.
Лица, внедренные в организованные преступные формирования, могут имитировать преступную деятельность, при этом на основании ч. 4 ст. 16 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» допускается вынужденное причинение вреда правоохраняемым интересам других лиц при правомерном осуществлении служебного долга
Сроки оперативного внедрения должны соотноситься со сроками ведения дел предварительной оперативной проверки и оперативной разработки.
Вопросы организации и тактики проведения данного оперативно-розыскного мероприятия регламентируются специальными ведомственными нормативными актами.
Сведения о лицах, внедренных в организованные преступные формирования, составляют государственную тайну и могут быть преданы гласности лишь с их согласия в письменной форме.
Контролируемая поставка - способ получения информации путем установления контроля за поставкой, покупкой, продажей, перемещением предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен.
В целях решения задач оперативно-розыскной деятельности контролируемая поставка может проводиться в отношении находящихся в свободном обороте грузов, товаров, денежных средств, ценных бумаг, которые являются или могут являться объектами преступных деяний или посягательств.
Субъектами, осуществляющими данное оперативно-розыскное мероприятие, являются:
Сотрудники оперативных подразделений органов внутренних дел;
Штатные негласные сотрудники оперативных подразделений органов внутренних дел;
Лиц, оказывающих содействие органам внутренних дел, в том числе на конфиденциальной основе.
Виды поставок.
Контролируемые поставки подразделяются на внутренние, проводимые на территории Российской Федерации, внешние, осуществляемые в установленном международными соглашениями и договорами порядке на территории иностранных государств, и транзитные (через территорию Российской Федерации), проводимые на основании запросов международных правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами и соглашениями во исполнение поручений (указаний) Министра внутренних дел РФ или его заместителей, руководящих направлениями оперативно-розыскной деятельности.
Порядок организации и проведения.
В соответствии с ч. 5 ст. 8 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» контролируемая поставка предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена, либо оборот которых ограничен (оружие, боеприпасы, взрывчатые вещества, валютные ценности, наркотические вещества, сильнодействующие и ядовитые вещества, специальные технические средства и др.) проводится на основании мотивированного постановления, которое утверждается соответствующим руководителем органа внутренних дел, уполномоченным на осуществление оперативно-розыскной деятельности.
Контролируемые поставки осуществляются в соответствии с целевыми комплексными планами, утвержденными руководителями органов внутренних дел, имеющими право распоряжаться средствами ст. 9 сметы органов МВД РФ, и согласованными с руководителями иных органов и служб, привлеченных к проведению данных мероприятий.
Если контролируемая поставка осуществляется непосредственно лицом, оказывающим оперативным подразделениям органов внутренних дел содействие на контрактной конфиденциальной основе, то ему дается (но не вручается) под расписку письменное задание. Иным категориям лиц, содействующим проведению контролируемой поставки, дается поручение.
Организация и тактика проведения контролируемой поставки регламентируются ведомственными нормативными актами.
Результаты контролируемой поставки оформляются в зависимости от поставленных и достигнутых целей и задач, а также участников проведения данного оперативно-розыскного мероприятия - рапортом, агентурными и иными сообщениями, справками, доверенностями, приходно-расходными документами, объяснениями граждан или актом контролируемой поставки, иными физическими носителями информации, которые могут иметь доказательственное значение по уголовным делам.
Оперативный эксперимент - способ получения информации путем создания или воспроизведения негласно контролируемых условий и объектов для преступных посягательств, в целях выявления и задержания лиц, подготавливающих, совершающих и совершивших тяжкие и особо тяжкие преступления.
Субъекты оперативного эксперимента.
Оперативный эксперимент проводится непосредственно оперативными сотрудниками с привлечением штатных негласных сотрудников, иных сотрудников органов внутренних дел и лиц, содействующих органам внутренних дел, в том числе и на конфиденциальной основе.
Виды оперативного эксперимента :
Оперативный эксперимент, направленный на выявление в ходе его проведения неизвестных лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших преступления (использование «приманок», «ловушек»- специально подготовленных и взятых под контроль объектов, аналогичных тем, на которые обычно покушаются преступники).
Оперативный эксперимент, имеющий своей целью документирование преступных действий, задержание с поличным лиц, обоснованно подозреваемых в подготовке или совершении преступлений, т.е. он проводится в отношении конкретных лиц (например, для разоблачения взяточников).
Порядок подготовки и проведения .
Оперативный эксперимент проводится на основании постановления, утвержденного соответствующим руководителем органа внутренних дел, уполномоченным на осуществление оперативно-розыскной деятельности. Как указывалось выше, его осуществление согласно ч. 6 ст. 8 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» допускается только в целях выявления, пресечения и раскрытия тяжких и особо тяжких преступлений, перечень которых определен в ст. 15 УК РФ.
Проведение оперативного эксперимента осуществляется по плану, утвержденному руководителем органа внутренних дел, уполномоченным на осуществление оперативно-розыскной деятельности, в котором указываются законные основания для проведения данного оперативно-розыскного мероприятия, а также его содержание, время и место проведения, используемые силы и средства, оперативно-тактические приемы и методы и иные меры.
Требования при проведении оперативного эксперимента:
Во-первых, условия и объекты для проявления преступных намерений, воспроизводимые в ходе эксперимента должны обеспечивать возможность добровольного выбора того или иного варианта поведения заподозренных лиц;
Во-вторых, в процессе эксперимента должны, как правило, использоваться методы пассивного наблюдения (например, при проведении операции с автомашинами-ловушками), либо ненавязчивого предложения (например, при осуществлении контролируемой продажи запрещенных предметов), или выражения сомнения и уточнения характера совершаемых действий, размера незаконного вознаграждения (например, при выявлении взяточников).
При проведении оперативного эксперимента должен осуществляться усиленный негласный контроль (наблюдение и т.п.) за созданными объектами для преступных посягательств в целях недопущения их порчи или утраты.
Если в ходе оперативного эксперимента подозреваемое лицо совершает действия, содержащие признаки преступления, то за содеянное оно привлекается к уголовной ответственности по действующему законодательству.
При проведении оперативного эксперимента на основании ч. 4 ст. 16 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» допускается вынужденное причинение вреда правоохраняемым интересам личности и государства, совершаемое при правомерном выполнении лицом своего служебного или общественного долга.
Результаты оперативного эксперимента оформляются:
Рапортом сотрудника оперативного подразделения;
В случае выявления преступления или лиц, к ним причастных, - актом оперативного эксперимента (по своей форме и содержанию в максимально допустимых пределах должен соответствовать требованиям, предъявляемым к составлению протокола следственного эксперимента, без указания в нем сведений, составляющих государственную тайну).
| " |
Отдельные ОРМ ограничивают конституционные права граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, на неприкосновенность жилища (ст. 23, 25 Конституции РФ). Соответственно данные мероприятия предполагают вторжение в частную жизнь граждан, что допускается оперативно-розыскным законодательством в интересах оптимизации борьбы с наиболее опасными проявлениями преступности.
К числу таких мероприятий относятся контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи. Согласно ч. 2 ст. 8 Закона об ОРД для их проведения требуется судебное решение и наличие следующей информации:
ОРМ, связанные с контролем почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушиванием телефонных переговоров с подключением к стационарной аппаратуре предприятий, учреждений и организаций независимо от форм собственности, физических и юридических лиц, предоставляющих услуги связи, со снятием информации с технических каналов связи, проводятся с использованием оперативно-технических сил и средств органов ФСБ, ОВД, органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ в порядке, определяемом межведомственными нормативными актами или соглашениями между органами, осуществляющими ОРД (ч. 4 ст. 6 Закона об ОРД).
Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений - это ОРМ, проводимое на основании судебного решения и заключающееся в получении информации о преступной деятельности подозреваемых лиц путем негласного просмотра (перлюстрации) почтовой, телеграфной и иной корреспонденции, передаваемой по сетям электрической и почтовой связи.
Объектами контроля могут выступать письма, телеграммы, посылки, бандероли, денежные переводы и иная корреспонденция. При необходимости с почтовых отправлений снимаются копии, фотографируется содержание посылок, отбираются образцы для исследования. В особых случаях мероприятие проводится с участием специалистов научно-технического подразделения.
Целью контроля является получение информации, содержащейся в почтовых отправлениях, о преступной деятельности проверяемого лица, его криминальных связях, местонахождении разыскиваемого.
Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений проводится:
Функциональная сторона этого мероприятия предполагает: а) негласное обнаружение на предприятиях связи почтовых отправлений; б) вскрытие писем, посылок, бандеролей; в) изучение их содержания и снятие копий, фотографирование и видеозапись.
Вместе с тем могут осуществляться криминалистические и иные исследования маскируемых текстов, а также исследование содержимого посылок и бандеролей.
В результате проведения данного мероприятия могут быть получены сведения о связях подозреваемого лица, в том числе за пределами страны, сообщения о преступной деятельности, личностных особенностях объекта, позволяющие эффективно подготовить и провести ОРМ, выявить и зафиксировать содержимое отправления в целях документирования противоправных действий.
В ходе его проведения оперативный работник обязан:
Рассматриваемое мероприятие сопряжено с максимальным вторжением в частную жизнь граждан, поэтому при его подготовке учитываются условия, изложенные в ч. 2, 3 ст. 8 Закона об ОРД. Оно проводится по мотивированному постановлению руководителя оперативно-розыскного подразделения и на основании судебного решения. Организация и тактика проведения данного ОРМ регламентируются специальными межведомственными и ведомственными нормативными актами.
Изъятие и замена обнаруженных во время негласного обследования предметов допускаются в исключительных случаях с разрешения руководителя, утвердившего постановление о проведении данного мероприятия.
Субъектом контроля почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений согласно указу Президента РФ от 1 сентября 1995 г. № 891 «Об упорядочивании организации и проведения оперативно-розыскных мероприятий с использованием технических средств» могут выступать только органы ФСБ.
Организационно-техническое обеспечение данного ОРМ включает в себя: вынесение постановления руководителя органа, осуществляющего ОРД; получение судебного решения; взаимодействие с предприятиями почтовой связи для обеспечения технического содействия операторов связи в проведении данного мероприятия.
Результаты проведения негласного обследования оформляются рапортом (справкой) оперативного сотрудника. В этом документе отражаются ход мероприятия, использование технических средств, обнаруженные предметы и документы. К рапорту могут прилагаться копии, фотографии содержимого посылок, отбираемые образцы для исследования, технические носители, на которых фиксировалась информация.
Прослушивание телефонных переговоров (ПТП) - это негласное получение информации путем контроля и аудиозаписи переговоров проверяемых лиц, ведущихся по абонентским телефонным линиям связи.
К телефонным линиям относятся любые сети электросвязи общего пользования; ведомственные сети, имеющие выход на сети общего пользования; выделенные сети связи непроизводственного назначения; сети передвижной радиотелефонной связи, системы подвижной персональной спутниковой связи.
Объектами ПТП являются телефонные переговоры лиц, подозреваемых в совершении преступлений средней тяжести, тяжких и особо тяжких преступлений, а также лиц, располагающих сведениями об указанных преступлениях.
Цель ПТП - получение информации о преступной деятельности лиц и об их криминальных связях.
Содержательная часть данного ОРМ осуществляется путем подключения к стационарной аппаратуре предприятий, учреждений, организаций независимо от форм собственности, других юридических лиц, представляющих услуги связи, в интересах органов, осуществляющих ОРД. При этом технические средства позволяют ознакомиться с передаваемыми сообщениями, оценить их и зафиксировать необходимые сведения с помощью звукозаписывающей аппаратуры на различные физические носители информации.
Прослушивание телефонных переговоров допускается только на основании судебного решения по мотивированному постановлению соответствующего руководителя органа, осуществляющего ОРД. Максимальный срок прослушивания - шесть месяцев со дня вынесения постановления. При необходимости его продления судья принимает об этом решение на основании вновь представленных материалов.
Без предварительного получения разрешения судьи допускается (ч. 4 ст. 8 Закона об ОРД) прослушивание телефонных переговоров граждан в случаях возникновения угрозы их жизни, здоровью и собственности. Телефоны ставятся на прослушивание на основании постановления руководителя органа, осуществляющего ОРД, только при получении от их владельцев заявления либо согласия в письменной форме. О проведенном мероприятии в течение 48 часов обязательно уведомляется суд (судья). При осуществлении ПТП по заявлению граждан звукозаписывающая аппаратура может включаться только при вызове абонента для фиксации поступающих в его адрес угроз.
Субъектами ПТП являются специализированные подразделениями (УСТМ). В результате прослушивания в распоряжении оперативного сотрудника оказываются сведения об абонентах телефонных переговоров, номера телефонов, данные о личности, частоте контактов между соучастниками и др. В процессе проведения данного ОРМ осуществляется взаимодействие оперативно-розыскных органов с операторами связи.
Обязательными элементами организационно-техническою обеспечения являются: мотивированное постановление руководителя органа, осуществляющего ОРД; решение судьи и использование специальных технических средств и аппаратуры звукозаписи.
Сведения, полученные в результате ПТП, относятся к непроцессуальной (оперативной) информации. Для введения данной информации в уголовный процесс оперативные материалы необходимо «легализовать», придать им соответствующую требованиям УПК РФ процессуальную форму. В дальнейшем эти результаты могут быть использованы в качестве доказательств по уголовному делу только после осуществления следственных действий, связанных с передачей фонограммы от оперативного подразделения следователю, а также с их следственным осмотром и экспертным исследованием на основе научно обоснованных методик идентификации человека по голосу, записанному на фонограмме.
Результаты ПТП оформляются оперативно-служебным документом, к которому прилагаются фонограммы переговоров и различные технические носители информации. В дальнейшем документы с приложениями представляются инициатору задания в опечатанном виде.
Фонограмма в полном объеме приобщается к материалам уголовного дела на основании постановления следователя как вещественное доказательство и хранится в опечатанном виде в условиях, исключающих возможность ее прослушивания и тиражирования посторонними лицами и обеспечивающих ее сохранность и техническую пригодность для повторного прослушивания, в том числе в судебном заседании.
Снятие информации с технических каналов связи - это оперативно-техническое мероприятие, проводимое на основании судебного решения и заключающееся в перехвате с помощью специальных технических средств открытой (незашифрованной) информации, передаваемой проверяемыми лицами по техническим каналам связи.
К техническим каналам связи относятся селекторная, радиорелейная связь, а также телексные, факсимильные, селекторные, радиорелейные, пейджинговые каналы обмена информацией между абонентами, радиосвязь, компьютерные сети и др.
Объектами данного ОРМ являются различные технические каналы связи.
Цель ОРМ - получение информации о преступной деятельности проверяемых лиц и их криминальных связях, а также местах хранения запрещенных в обороте предметов, веществ, похищенного имущества.
В соответствии со ст. 14 Федерального закона от 7 июля 2003 г. № 126-ФЗ «О связи» все предприятия связи, действующие на территории РФ, независимо от ведомственной принадлежности и форм собственности при разработке, создании и эксплуатации сетей связи обязаны оказывать содействие органам, осуществляющим ОРД, и предоставлять им возможность проведения ОРМ на сетях связи, принимать меры к недопущению раскрытия организационных и тактических приемов проведения указанных мероприятий.
В ч. 4 ст. 15 Закона о ФСБ закреплено, что физические и юридические лица, предоставляющие в Российской Федерации услуги почтовой связи, электросвязи всех видов, в том числе систем телекодовой, конфиденциальной, спутниковой связи, - по требованию органов ФСБ включать в состав аппаратных средств дополнительное оборудование и программные средства, а также создавать другие условия, необходимые для проведения оперативно-технических мероприятий органами ФСБ.
Субъектами данного мероприятия выступают сотрудники оперативно-технических подразделений ОВД, ФСБ или органов по контролю за оборотом наркотиков.
Результаты ОРМ находят отражение на физических носителях (дисках, дискетах и т.п.), которые прилагаются к справке, и в документах и могут быть впоследствии представлены в следственные органы с соблюдением определенной процедуры для использования в процессе доказывания по уголовным делам.
Наличие в арсенале оперативно-розыскных органов рассмотренных ОРМ и появление новых технических средств существенно повышают эффективность борьбы с тяжкими и особо тяжкими преступлениями. При этом законодательство устанавливает возможность их проведения только в том случае, когда невозможно или затруднительно иным путем обеспечить решение оперативно-розыскных задач.
Опрос - беседа с гражданами, которым могут быть известны факты, обстоятельства, значимые для выполнения поставленной перед оперативным сотрудником задачи. Это могут быть сведения о преступлениях, лицах, его совершивших, следах преступной деятельности и так далее.
Опрос граждан носит поисковый, разведывательный характер и направлено на обнаружение скрытой или скрываемой информации, имеющей значение для решения поставленных перед оперативным сотрудником задач.
В зависимости от конкретной ситуации, опросы могут быть предварительно подготовленными или неподготовленными.
В первом случае тщательно изучается личность человека, с которым предстоит вступить в общение, его интересы, отношение к исследуемому событию, сильные и слабые стороны и тому прочее. Получение информации об этих обстоятельствах может быть гласным или негласным путем. Используя первый путь, нередко изучают служебные характеристики, записи в трудовой книжке, истории болезни, приговоры по предыдущим судимостям, личные дела лиц, находившихся в местах лишения свободы, и так далее.
Второй путь позволяет перепроверить полученные легальными методами данные с помощью наблюдения, прослушивания телефонных переговоров и так далее.
Опрос граждан допускается только при их добровольном согласии на беседу. При этом оперативный работник может проводить опрос лично, непосредственно, либо поручать его проведение другому должностному лицу ОРД, действующим по поручению указанного сотрудника. При этом по просьбе опрашиваемого лица сотрудник оперативного подразделения обязан обеспечить конфиденциальность опроса. Истинные цели опроса из тактических соображений могут зашифровываться либо опрашивающий может скрыть свою профессиональную принадлежность. В случаях, когда от опрашиваемого поступила просьба о конфиденциальном характере сообщаемых сведений, данные о нем не разглашаются, и это лицо впоследствии в качестве свидетеля в ходе предварительного или судебного следствия не допрашивается.
Опрос как оперативно-розыскное мероприятие следует отличать от допроса, производимого по уголовному делу. Допрос - прерогатива следователя и лица, производящего дознание. Он осуществляется с обязательной фиксацией, в протоколе установленной формы с предупреждением допрашиваемого свидетеля или потерпевшего об ответственности за дачу заведомо ложных показаний. Оперативный сотрудник может производить допрос только по поручению должностного лица, в производстве которого находится уголовное дело. Опрос - как бы привилегия оперативника.
Результаты разведывательного опроса могут быть оформлены либо объяснением, либо рапортом.
В первом случае составленный документ может быть приобщен к материалам уголовного дела, и впоследствии опрошенный, как правило, допрашивается в качестве свидетеля по уголовному делу.
Во втором случае, при оформлении результатов опроса в форме рапорта, полученные сведения используются в качестве ориентирующей информации при выдвижении версий, планировании расследования, а также как источник о лице, обладающем определенной информацией. Этот рапорт также может быть приобщен к материалам уголовного дела.
Постоянно вызывает дискуссии вопрос о применении в ходе опроса технических средств (магнитофона, видеокамеры, кинокамеры). Использовать такие средства возможно как гласным путем, так и негласным, но в любом случае факт звуко-, видеозаписи оперативно-розыскного мероприятия оформляется рапортом сотрудника, их применявшего. В этом документе должны быть отражены основные параметры произведенной записи, в частности вид магнитофона, тип магнитной пленки, условия производства записи, текст записанного сообщения и тому прочее.
При осуществлении опроса определенных категорий граждан используются детекторы определения симуляции, например, полиграф, являясь специфической разновидностью данного оперативно-розыскного мероприятия, когда в ходе беседы с гражданами используются технические средства, так как в ходе проводимой по специальным методикам беседы с опрашиваемым лицом фиксируются его психофизиологические параметры (реакции) на задаваемые вопросы.
Информация, полученная в ходе опроса с использованием полиграфа, не может применяться в качестве доказательств, имеет вероятностный характер и только ориентирующее значение.
Опрос проводится по заданиям оперативных подразделений органов внутренних дел Российской Федерации в соответствии с Федеральным Законов об ОРД, а в системе МВД Российской Федерации и согласно ведомственному нормативному акту МВД России.
Опрос граждан с использованием полиграфа проводят специально подготовленные сотрудники оперативно-технических и оперативных подразделений, прошедшие соответствующую подготовку и имеющие допуск к работе с полиграфными устройствами.
В ходе опроса опрашиваемый вправе в любой момент отказаться от дальнейшего участия в его проведении. Отказ от опроса не может рассматриваться в качестве подтверждения причастности опрашиваемого к совершению преступления и свидетельствовать о сокрытии известных ему сведений, а также вести к ущемлению его законных прав и свобод.
Практика показывает, что опрос граждан - одно из самых распространенных ОРМ. При опросе нельзя применять угрозы, любого рода физическое воздействие, нельзя понуждать к даче показаний против самого себя или близких родственников, нельзя допускать действия, унижающие достоинств личности.
Наведение справок - это сбор информации об интересующих оперативные подразделения субъектах, в том числе о лицах, причастных к преступной деятельности, хранящихся в местных, региональных и общероссийских информационно-поисковых систем также различных документах.
Наведение справок предполагает сбор сведений о самых разных аспектах жизни проверяемых лиц, в том числе о его биографии, его связях, образовании, умениях и навыках, о роде занятий, имущественном положении, месте проживания, фактах совершения в прошлом административных правонарушений и уголовных преступлений и тому прочее. Весь перечень данных, которыми могут заинтересоваться оперативные подразделения, привести затруднительно.
Для наведения справок используются информационно-поисковые системы МВД, а также любых других государственных учреждений и организаций. В необходимых случаях запросы с наведении справок в других министерствах и ведомствах должны оформляться руководителями органов внутренних дел.
Полученная информация может приобщаться к материалам уголовного дела. Одно из требований допуска полученной информации в качестве источника доказательств - возможность проверки и перепроверки документа в ходе следственных действий или посредством судебной экспертизы.
Наведение справок производится как лично оперативным сотрудником, так и по его поручению другим лицом. Основное отличие наведения справок как оперативно-розыскного мероприятия от следственного действия, направленного на сбор информации, состоит в том, что истинные цели оперативно-розыскного мероприятия могут легендироваться, скрываться.
Результаты изучения документов оформляются либо рапортом (как правило, для внутриведомственного документооборота), либо справкой. В последнем случае справка вместе с подлинниками документов, поступившими из информационно-поисковых систем, могут приобщаться к материалам уголовного дела.
Сбор образцов для сравнительного исследования - ОРМ, заключающееся в обнаружении, закреплении, изъятии и сохранении предметов и веществ, а также других образцов с целью проверки, не оставлены ли лицом следы в определенном месте или на определенных объектах, а также с целью выявления их особенностей и признаков для решения задач ОРД.
Данное мероприятие весьма схоже с процессуальным действием - получением образцов для сравнительного исследования (ст. 202 УПК РФ), однако к нему не при меняются процессуальные требования и оно может осуществляться негласно.
Тактика сбора образцов для сравнительного анализа в зависимости от решаемых задач может быть основана на гласных или негласных методах. Гласный сбор образцов проводится при условии двух факторов:
добровольного согласия лица, располагающего необходимыми образцами;
возможностью легального отбора образцов.
Поскольку законом не ограничен перечень собираемых образцов, к ним могут быть отнесены любые объекты, в том числе микроследы, микрочастицы, выделения человека, почерк, отпечатки различных частей тела (известны случаи, когда вор - домушник был идентифицирован по отображению ушной раковины, которое осталось на дверном полотне), другие объекты и предметы, которые могут иметь отношение к интересующему оперативного работника событию.
В случае необходимости сохранения факта сбора образцов в тайне от окружающих, в том числе от проверяемых лиц, используют негласные, либо зашифрованные формы их получения. При этом могут зашифровываться как цель всего мероприятия, так и принадлежность лица, его осуществляющего, либо поручается лицам, оказывающим конфиденциальные услуги.
Одной из тактических особенностей данного мероприятия является согласование со следователем необходимости предварительного исследования образца до возбуждения уголовного дела. Изъятый образец в результате проведенного лабораторного исследования может быть приведен в состояние, исключающее его дальнейшее исследование в ходе предварительного или судебного следствия (недопустимо нарушение внешнего облика, внутреннего строения, изменение свойств, качеств и так далее). Поэтому чрезвычайно важно совместно со следователем определить возможность и необходимость подобного исследования. Нередко без подобных исследований и необходимость подобного исследования невозможно решить вопрос о наличии в действиях проверяемого (разрабатываемого) лица признаков преступления.
В других случаях, при отсутствии опасности утраты изъятым образцом своих свойств и качеств, предпочтительнее его направлять следователю, судье в неизмененном виде для последующего исследования в соответствии с уголовно - процессуальным законом.
После того как образцы обнаружены, они соответствующим образом упаковываются и направляются в установленном порядке для производства сравнительного исследования.
В процессе сбора образцов запрещается совершать действия, создающие угрозу здоровью граждан, унижающие их честь и достоинство, затрудняющие нормальное функционирование предприятий, организаций и учреждений, а также нарушающие жизнедеятельность отдельных лиц.
При проведении мероприятия могут привлекаться эксперты и лица, обладающие соответствующими специальными познаниями, а также применяться технические средства - измерительные, оптические, сравнительные инструменты и приборы.
Факт сбора образцов оформляется актом, который составляется оперативным сотрудником и в котором указываются место и дата производства сбора образцов, должность, фамилия и инициалы лица, составившего акт, фамилия, имя и отчество каждого лица, участвовавшего в сборе образцов; описываются действия в том порядке, в каком они производились, выявленные при их производстве существенные обстоятельства, излагаются заявления участвовавших лиц; указываются примененные технические средства, условия и порядок их использования, объекты, к которым эти средства были применены, и полученные результаты.
В случае проведения негласного сбора образцов оперативный сотрудник оформляет результаты ОРМ рапортом или справкой, к которым прилагает полученные образцы.
Проверочная закупка - сущность этого мероприятия, в обиходе оно называется контрольной закупкой, состоит в совершении мнимой сделки купли-продажи с лицом, подозреваемым, как правило, в обвешивание, обмеривание, обсчете покупателей, завышении цен, продаже низкосортных товаров по цене высокосортных (так называемая пересортица), а также в реализации запрещенных или ограниченных в гражданском обороте предметами, товарами (например, наркотиками, сильнодействующими лекарственными препаратами, оружием и так далее). В последнем случае проверочная закупка производится только на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность.
К проверочной закупке могут привлекаться и другие лица, действующие на основании поручения оперативного работника.
Одна из особенностей этого мероприятия состоит в зашифрованности его проведения. Иными словами, факт купли-продажи происходит под видом обычной процедуры с последующим объяснением продавцу о фактической цели закупки, контрольным взвешиванием приобретенного товара и составлением акта о происшедшем.
Существует также негласная форма проверочной закупки, о которой продавцу не сообщается, контрольное взвешивание производится без его участия и по результатам этого мероприятия составляется справка.
Факт проверочной закупки целесообразно зафиксировать с помощью технических средств: фотоаппарата, магнитофона, видеокамеры. Создаваемые при этом новые источники фиксации информации (фотографии, записи на магнитных носителях), нередко способствуют эффективному доказыванию противоправной деятельности виновного или, наоборот, убеждают в ошибочности имевшего место мнения об участии проверяемого лица в преступной деятельности.
Все документы о факте производства проверочной закупки, как правило, передаются в органы предварительного следствия или суда, за исключением случаев, когда может подвергнуться огласке информация о лицах, осуществляющих конфиденциальное сотрудничество с оперативным сотрудником.
Контролируемая поставка - ОРМ, при котором с ведома и под контролем органов, осуществляющих ОРД, допускаются ввоз на территорию РФ, вывоз с этой территории либо перемещение (пересылка, перевозка и иная транспортировка) по ней продукции, предметов и веществ.
В качестве объектов контролируемой поставки выступают продукция, предметы, вещества:
Задачей мероприятия является выявление пути движения продукции и причастных к ней лиц (по документам, не имеющим к продукции отношения), а также получение доказательств преступной деятельности.
Контролируемая поставка через таможенную границу осуществляется органами, осуществляющими ОРД, по согласованию с таможенными органами. Порядок такого согласования определяется соглашением между федеральной службой, уполномоченной в области таможенного дела, и другим федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим ОРД.
В случае принятия решения о проведении контролируемой поставки товаров, вывозимых с таможенной территории РФ, на основании международных договоров РФ или по договоренности с компетентными органами иностранных государств уголовное дело в РФ не возбуждается и о принятом решении руководитель органа, осуществляющего контролируемую поставку товаров, незамедлительно уведомляет прокурора в соответствии с законодательством РФ.
Контролируемая поставка осуществляется на основании постановления, утвержденного соответствующим руководителем органа, осуществляющего ОРД. Кроме того, составляется и утверждается план проведения мероприятия.
Если в качестве объектов контролируемой поставки выступает продукция, предметы, вещества, свободная реализация которых запрещена или гражданский оборот которых ограничен (особенно продукция, представляющая повышенную опасность для здоровья людей, окружающей природной среды либо служащая основой для изготовления оружия массового уничтожения), органы, осуществляющие ОРД, вправе негласно полностью или частично изъять или заменить такую продукцию, предметы, вещества.
При перемещении объектов контроля за границу такие действия осуществляются в каждом случае на основании договоренности органа, осуществляющего контролируемую поставку, с компетентными органами иностранных государств, участвующими в осуществлении контролируемой поставки.
Полное или частичное изъятие или замена перемещаемой запрещенной продукции производится комиссией, создаваемой федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим контролируемую поставку, и оформляется актом комиссии, в котором по мимо прочего указываются наименование и количество пepeмещаемой продукции, с указанием способа ее перемещения, тары или упаковки, в которой она хранится; способ изъятия или замены продукции; решение о ее дальнейшем хранении, использовании или уничтожении.
Результаты контролируемой поставки отражаются в составляемых оперативным сотрудником рапорте или справке, к которым прилагаются акты, документы о применении технических средств и другие собранные доказательства.
Исследование предметов и документов - ОРМ, заключающееся в изучении предметов и документов лицом, обладающим специальными познаниями, с целью проверки, не являются ли исследуемые предметы и документы средствами или орудиями преступления, а также с целью выявления их особенностей и признаков для решения задач ОРД.
Являясь аналогом судебной экспертизы, исследование предметов и документов проводится в случаях, когда требуются специальные познания, которыми оперативный сотрудник не обладает.
Предметами являются объекты материального мира. Изучение предметов включает в себя:
Документом является зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющая его идентифицировать. Документ может быть исполнен как на бумаге, так и в электронном виде (например, при представлении в налоговую инспекцию бухгалтерской отчетности в электронном виде). оперативный розыскной обследование опрос
Изучение документов включает в себя:
Исследование предметов и документов может производиться в месте их обнаружения (например, посредством экспресс-тестов наркотиков) и в соответствующих экспертных учреждениях.
Результаты мероприятия оформляются соответствующим рапортом оперативного работника, к которому прилагаются (при наличии) заключения специалистов или иных лиц, проводивших исследование.
Наблюдение (слежка) - это негласное наблюдение (слежение) за интересующими оперативного работника лицами, в том числе причастными к совершению криминального события, используемыми ими транспортными средствами, с целью получения значимой информации (например, об организации преступной группы, взаимоотношениях ее членов, способах финансирования группы и так далее).
В настоящее время используется три вида наблюдения:
Наблюдение можно признать одним из наиболее разработанных мероприятий в оперативно-розыскной деятельности. Его аспекты интересовали специалистов еще в начале XX века.
К физическому наблюдению, основанному на визуальном способе слежения, относится деятельность сотрудников, специализирующихся на этих методах работы, осуществляющаяся либо самим сотрудником, либо другими лицами по его заданию. В ходе физического наблюдения могут быть использованы технические средства - фотоаппараты, видеокамеры, позволяющие фиксировать действия наблюдаемого лица в реальном времени.
Электронное наблюдение, основанное на применение специальных технических средств, позволяет организовывать и проводить наблюдение за интересующим лицом как в помещении, в транспортном средстве, так и на открытой местности. При этом привлекаются, как правило, сотрудники оперативно-технических подразделений. В ходе этого вида наблюдения нередко используется аппаратура аудио-, видеозаписи с целью контроля и записи разговоров, действий и операций проверяемого лица.
Комплексное наблюдение позволяет фиксировать в хронологическом порядке, в реальном времени, буквально всю жизнедеятельность проверяемого лица на протяжении всего временного интервала, в течение которого осуществляется данное мероприятие.
Поскольку наблюдение-мероприятие ограниченного характера, то простая (физическая) форма его осуществления используется по решению руководителя оперативного аппарата УВД области (края), как правило, за лицами, подозреваемыми в совершении тяжких преступлений. Квалифицированная (электронная) форма наблюдения проводится только на основании решения суда, поскольку предполагает ограничение конституционных прав гражданина на неприкосновенность жилища.
Результаты проведенного наблюдения фиксируются в рапорте или справках, с приложением фотографий, магнитных лент и видеокассет, соответствии с ст. 11 Федерального Закона об ОРД могут передаваться органам предварительного следствия или судье. Причем, только подлинная запись. Объективность и достоверность технических источников информации могут быть проверены в ходе отдельных следственных действий (например, при допросе оперативного работника в качестве свидетеля по делу, проведению между ним и заподозренным очной ставки) или в ходе судебной экспертизы (так, имея магнитную запись телефонных переговоров наблюдаемого лица, вымогающего деньги, с его жертвой, как правило, проводят фоноскопическую экспертизу. При этом специалист нередко в состоянии сделать категоричный вывод не только о том, что был записан разговор конкретных лиц, но и определить основные параметры помещения, из которого осуществлялся разговор, о наличии около него оживленных автомобильных или железнодорожных трасс и тому прочее). Все это, в своей совокупности, нередко позволяет убедить суд в объективности и достоверности представленной информации.
Отождествление личности - сложное оперативно-розыскное мероприятие, позволяющее в не процессуальной форме идентифицировать проверяемых лиц по статическим или динамическим признакам внешности (например, по походке, мимике, жестикуляции).
Речь идет о ситуации, которая в оперативно-розыскной работе встречается довольно часто - необходимо опознать представляющее интерес лицо лично, или же по фотографии, субъективному портрету, рисованному портрету, по видеоизображению, дабы сравнить с каким-то "аналогом".
Опознание личности может быть осуществлено как непосредственно, так и опосредованно. В первом случае отождествление осуществляется лицами, ранее непосредственно наблюдавшим данное лицо. Одно из основных правил подобного отождествления личности состоит в том, что факт его проведения, как правило, сохраняется в тайне от проверяемого (разрабатываемого) лица.
Отождествление проводится как в естественных условиях (например, при посещении оперативной группы вместе с потерпевшим рабочего места предполагаемого преступника), так и в искусственных (нередко проверяемое лицо вызывается в ОВД, якобы в паспортное отделение).
Результаты отождествления оформляются либо рапортом, либо справкой оперативного сотрудника, при необходимости - с приложением фототаблиц, видеозаписи сюжетов, предъявляемых для опознания. Целесообразно записать объяснение лица, опознавшего человека в ходе оперативно - розыскного мероприятия, что создает возможность его последующего допроса и, следовательно, легализации процесса опознания.
В некоторых случаях результаты оперативного опознания оформить как выполненное в соответствии с требованиями ст. 193 УПК РФ. Для этого необходимо неукоснительно соблюдать несколько условий:
опознание должно производиться после возбуждения уголовного дела;
в опознании должно участвовать не менее двух незаинтересованных лиц, чье участие, возможно, оформить как участие понятых;
опознаваемый должен находиться в естественных условиях, среди не менее двух субъектов, имеющих с ним внешнее сходство;
опознающий должен указать на одно из предъявленных ему лиц и объяснить, по каким признакам он узнал данное лицо.
Так, протоколом опознания был оформлен факт оперативного опознания потерпевшей одного из насильников. Женщина была изнасилована ночью. Группа из трех человек длительное время куражилась над ней, в результате чего она довольно детально запомнила личности насильников. Днем в оперативной машине, с участием двух представителей общественности эта женщина объезжала злачные места данного населенного пункта и около магазина в группе молодых людей твердо узнала одного из насильников. Вся группа была приглашена в милицию, где был составлен протокол этого оперативно-следственного мероприятия, где в качестве статистов были зафиксированы все молодые люди, находившиеся около магазина, а в качестве понятых - двое представителей общественности. Впоследствии, на судебном заседании, результаты этого действия, оформленного в соответствии с требованиями ст.193 УПК РФ, были признаны доказательством по делу.
При осуществлении этого мероприятия запрещается:
оказывать воздействие на участников и искусственно создавать условия, вследствие которых может быть допущена ошибка в отождествлении личности;
допускать действия, исключающие процессуальное опознание и сбор доказательств или ставящие их под сомнение; привлекать в качестве опознающих лиц, страдающих психическими заболеваниями или болезненными расстройствами (например, сильная близорукость, глухота), не позволяющими активно оценить качества предъявляемого для опознания лица.
Свои тактические особенности имеет опознание с использованием служебно-розыскной собаки, процедура которого детально описана в соответствующих ведомственных и криминалистических рекомендациях. Опознанию могут быть подвержены как предметы, имеющие отношение к подозреваемому лицу (шапка, перчатки, обувь и так далее), так и сам субъект. Результаты проведенного опознания оформляются актом применения служебно-розыскной собаки в присутствии понятых и подшиваются к уголовному делу. Однако существующая судебная практика чрезвычайно редко признает данные акты в качестве доказательства по делу.
Оперативное внедрение - это ОРМ, заключающееся в конспиративном (под легендой) внедрении штатного оперативного сотрудника или конфидента в криминальную среду или на интересующие объекты в целях получения тщательно скрываемой информации, представляющей оперативный интерес, ее документировании, а также оказании влияния на определенных лиц при принятии ими различных решений.
Основанием для оперативного внедрения является информация о наличии криминогенной или криминальной обстановки на объекте или признаках преступной деятельности группы лиц. Мероприятие применяется, как правило, в случаях, когда следственными действиями не представляется возможным выявить тщательно скрываемую и хорошо организованную преступную деятельность организации.
С организационной стороны оперативное внедрение представляет собой сложное (многоходовое) мероприятие и может включать в себя другие оперативно-розыскные мероприятия. Так, в процессе подготовки к внедрению и для изучения оперативной обстановки на объекте может производиться наблюдение, опрос через третьих лиц. После того, как лицо было внедрено, с целью выявления нужной информации и ее документирования, могут негласно проводиться все оперативно-розыскные мероприятия в зависимости от сложившихся условий.
Поскольку оперативное внедрение подразумевает (допускает) осуществление оперативным сотрудником или конфидентом преступной деятельности (в части подготовки к совершению преступлений или неоконченного преступления), соответствующие действия формально будут подпадать под признаки соответствующих преступлений, предусмотренных УК. Поэтому проведение мероприятия должно осуществляться на основании постановления, утвержденного руководителем соответствующего органа.
Участие в оперативном внедрении требует от внедряемых лиц, особенно тех, кто занимается этим на профессиональной основе (офицеров особого назначения), хорошо знать правила и особенности поведения в преступной группе и быть всесторонне подготовленными к различным нештатным ситуациям.
Сведения о лицах, внедренных в организованные преступные группы, составляют государственную тайну, они не представляются судье, прокурору (за исключением случаев, требующих их привлечения к уголовной ответственности), предание гласности сведений допускается лишь с их согласия в письменной форме и в случаях, предусмотренных федеральными законами.
Открытым остается вопрос об ответственности внедренных лиц за совершение ими преступлений. С одной стороны, характер их работы предполагает совершение преступных действий, чтобы не выделяться среди членов преступной группы. В тоже время УК не относит к обстоятельствам, исключающим преступность деяния, совершение преступных действий в процессе ОРД. Кодексом предусматривается лишь освобождение от ответственности участников (действовавших изначально, а не внедренных) преступной группы, добровольно способствовавших предотвращению или раскрытию преступления.
Результаты оперативного внедрения отражаются в составляемых оперативным сотрудником рапорте или справке, к которым прилагаются полученные аудио- и видеозаписи, фотографии и другие собранные доказательства.
Оперативный эксперимент - ОРМ, заключающееся в негласном наблюдении и документировании поведения лица в искусственно созданных условиях с целью выявления его противоправной деятельности и получения доказательств.
Мероприятие представляет собой проверку имеющейся информации о готовящемся совершении преступления и является его моделью. Оперативный эксперимент может проводиться, например, с целью выявления систематических нарушений законодательства, захвата "с поличным" лиц при вручении, получении или вымогательстве взятки, изобличения лица, нанимающего киллера, и так далее. Целью эксперимента может быть также реакция лица на появление определенного человека, на изложение определенной информации. Соответственно, оперативный эксперимент проводится негласно или гласно.
В процессе мероприятия полностью воспроизводится обстановка совершаемого преступления, но с учетом того, что все действия осуществляются под контролем и фиксацией оперативных сотрудников. Запрещается оказывать физическое или какое-либо иное воздействие на проверяемого - все действия должны быть им совершены самостоятельно.
При проведении эксперимента запрещается провокация (то есть проведение мероприятия по инициативе оперативных сотрудников при отсутствии у них информации о преступной деятельности проверяемого). Проведение оперативного эксперимента допускается только в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия тяжкого преступления, а также в целях выявления и установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших (ст. 8 Закона об ОРД).
Оперативный эксперимент проводится на основании постановления, утвержденного соответствующим руководителем органа, осуществляющего ОРД. Кроме того, составляется и утверждается план проведения мероприятия, в котором указываются основания для его проведения, расписывается его содержание в хронологическом порядке, определяются место проведения, используемые силы, средства и так далее.
При осуществлении эксперимента используется скрытно фиксирующая аппаратура аудио- и видеосъемки и другие.
Результаты оперативного эксперимента отражаются в составляемых оперативным сотрудником рапорте или справке, к которым прилагаются акты (например, о расстановке ловушек), документы о применении технических средств аудио- и видеозаписи и другие.
По делу № 3/12-9/2015
Принято Красноселькупским районным судом (Ямало-Ненецкий автономный округ)
Рассмотрение материалов об ограничении конституционных прав граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, на неприкосновенность жилища при проведении оперативно-розыскных мероприятий осуществляется судом, как правило, по месту проведения таких мероприятий или по месту нахождения органа, ходатайствующего об их проведении. При наличии обоснованных опасений относительно возможности рассекречивания оперативно-розыскных мероприятий, планируемых в отношении судьи, указанного в абзаце третьем пункта 7 статьи 16 Закона Российской Федерации от 26 июня 1992 года N 3132-1 "О статусе судей в Российской Федерации", материалы о проведении оперативно-розыскных мероприятий на основании решения Председателя Верховного Суда Российской Федерации или его заместителя, принятого по результатам рассмотрения ходатайства органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, могут быть переданы для рассмотрения в иной равнозначный суд.
(см. текст в предыдущей редакции)
Указанные материалы рассматриваются уполномоченным на то судьей единолично, если законодательством Российской Федерации не установлен иной порядок их рассмотрения, и незамедлительно. Судья (суд) не вправе отказать в рассмотрении таких материалов в случае их представления.
Основанием для решения судьей вопроса о проведении оперативно-розыскного мероприятия, ограничивающего конституционные права граждан, указанные в части первой настоящей статьи, является мотивированное постановление одного из руководителей органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность. Перечень категорий таких руководителей устанавливается ведомственными нормативными актами.
По требованию судьи ему могут представляться также иные материалы, касающиеся оснований для проведения оперативно-розыскного мероприятия, за исключением данных о лицах, внедренных в организованные преступные группы, о штатных негласных сотрудниках органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, и о лицах, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе, об организации и о тактике проведения оперативно-розыскных мероприятий.
По результатам рассмотрения указанных материалов судья разрешает проведение соответствующего оперативно-розыскного мероприятия, которое ограничивает конституционные права граждан, указанные в части первой настоящей статьи, либо отказывает в его проведении, о чем выносит мотивированное постановление. Постановление, заверенное печатью, выдается инициатору проведения оперативно-розыскного мероприятия одновременно с возвращением представленных им материалов.
Срок действия вынесенного судьей постановления исчисляется в сутках со дня его вынесения и не может превышать шести месяцев, если иное не указано в самом постановлении. При этом течение срока не прерывается. При необходимости продления срока действия постановления судья выносит судебное решение на основании вновь представленных материалов.
